作者：叶桢
摘要：
证监会今日召开例行新闻发布会，对五洋建设涉嫌欺诈发行债券开出了4140万元罚单。会上证监会发言人常德鹏表示，H股“全流通”试点准备工作已经完成，此外，证监会还通报了上半年查处操纵市场案件情况。
证监会今日召开例行新闻发布会，除了开出首张债券欺诈发行罚单，还介绍了H股全流通试点进展情况，并通报了上半年查处操纵市场案件情况。
首张债券欺诈发行罚单：五洋建设被罚4140万元
中国证监会新闻发言人常德鹏6日表示，证监会近日举行了五洋建设涉嫌欺诈发行债券的听证会，决定对五洋建设欺和20名责任人员作出行政处罚和市场禁入等决定。
常德鹏表示，证监会对五洋建设责令改正并处以4140万元罚款，对相关责任人员罚款合计254万元，对直接负责责任人员终身市场禁入。
常德鹏强调，为五洋建设提供服务的中介机构，如存在违法行为，一经查实将严肃查处。
H股“全流通”试点准备工作已经完成
就 H股企业实施全流通试点最新进展，常德鹏表示，目前试点进展顺利，中国结算等相关部门发布了相关业务规则，今年核准了联想、中航科工两家试点企业，目前试点两家企业已经完成股份跨市场登记等全部准备工作。
2017年年底，经国务院批准，证监会开展H股上市公司“全流通”试点，进一步优化境内企业境外上市融资环境，深化境外上市制度改革。“全流通”试点坚持市场化决策原则，参与试点的企业和相关股东，在满足试点条件的前提下，可自主决定流通数量及比例等事宜，自主协商形成有利于公司长远发展的“全流通”方案。
上半年查实案件平均获利超过5270万元
在通报上半年查处操纵市场案件情况时，常德鹏表示，今年以来，证监会稽查部门共启动对40家市场操纵案件的调查，办结17件，查实14件。
常德鹏介绍，这些案件主要表现有四个：一是上市公司内部人员进行误导性陈述，根据信息发布节奏，故意引导投资者预期，联手操纵市场；二是涉案人员违规聚集巨量资金，滥用杠杆交易，使用虚假申报、连续交易等多种手法操纵股价，引诱市场跟风；三是市场黑嘴对相关上市公司作出评价，在荐股前集中买入、荐股后暗中卖出，牟取非法收益；四是利用互联互通跨境操纵案件。
在介绍案件特点时，常德鹏指出，上半年查实案件平均交易金额接近32亿元，平均获利超过5270万元，涉案金额巨大。不少涉案主体借用民间配资、私募信托等方式聚集交易资金，超过70%的操纵市场案件使用杠杆资金进行操纵。
证监会修改并购重组委工作规程：委员总人数增至40名
证监会今日还发布了改后的并购重组委工作规程，自发布之日起实施。
本次修改《并购重组委工作规程》主要涉及八个方面的内容：
一是强化保护投资者合法权益的宗旨。在提高审核工作质量和透明度的基础上，进一步强调保护投资者合法权益的宗旨，将保护投资者合法权益贯穿审核工作始终。
二是优化委员选聘机制。不断完善选聘制度，设立并购重组委遴选委员会，按照公开、公平、公正的原则选聘并购重组委委员。
三是建立专项监察机制。为进一步加强监督制约，中国证监会设立发行与并购重组审核监察委员会，对并购重组委审核工作进行独立监察。
四是适度扩大委员会规模。为满足审核需求，保证审核工作正常有序开展，委员总人数由35名增加至40名，内部委员不超过11名。
五是调短委员任职期限。为强化委员管理，建立健全委员换届机制，将委员每届任期2年改为每届任期1年，连续任期最长不超过2届。
六是优化委员任职条件。提高选聘委员的标准，在原有廉政要求、专业素质、遵纪守法等资格条件的基础上，要求委员具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养。
七是完善回避规定。近年来，为防范利益冲突，除执行现行回避规定外，委员所在工作单位如持有与并购重组申请事项相关的公司证券或股份，委员本人均严格回避。本次修改，将这一行之有效的做法在规则层面加以固化。同时，将委员的亲属范围扩大为配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
八是强化委员工作单位责任。并购重组委委员因违法违规被解聘的，取消其所在工作单位5年内再次推荐并购重组委委员的资格，并购重组委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在工作单位，由其所在工作单位作出相应处分。
新的《并购重组委工作规程》发布实施后，证监会将开始遴选新一届并购重组委委员，第六届并购重组委工作到新一届并购重组委成立为止。
