继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，近日，证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。证监会新闻发言人高莉介绍，涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元，交易金额近33亿元。
高莉表示，该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型，相关案件正在审理之中。
调查发现，2015年12月至2016年8月，两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋，集中6个资管产品筹集的资金，利用资金优势，在香港开立沪股通账户的同时，在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户，跨境配合操作，通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票。
高莉强调，为有效打击跨境违法行为，服务我国资本市场改革开放大局，证监会将坚持依法全面从严监管，协同境外监管执法机构，密切关注市场动态，监测异常交易，紧盯跨境账户异常联动，坚决打击跨境操纵市场等违法行为，切实保护广大投资者合法权益，促进互联互通的市场机制平稳运行。
市场操纵一直是突出的违法违规案件类型。当日的新闻发布会上，高莉通报的五宗违法违规案中，证监会对广州安州投资管理有限公司操纵“节能风电”价格的案开出过亿罚单。
据介绍，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州控制使用“广州安州－安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格，获利约5057.4万元。
证监会决定，没收广州安州违法所得约5057.4万元，并处以约5057.4万元罚款；对直接负责的主管人员王福亮给予警告，并处以60万元罚款。
据记者统计，截至5月18日，证监会今年已对超过10宗操纵市场案作出行政处罚，累计罚单规模已超过59亿元。(证券时报)
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