中新经纬客户端7月17日电 据中国证监会网站17日消息，证监会北京监管局近日发布的行政监管措施决定书显示，在保千里被立案调查后，民生证券存在仍发布评级为强烈推荐的研报等问题，因此对其采取出具警示函措施的决定。
中国证监会官网截图
决定书称，经查，民生证券发布“保千里”(股票代码600074)相关研究报告存在以下问题：
一、在保千里被立案调查后，公司发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。
二、公司发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的强烈推荐简评，认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”，相关判断理由不充分、结论不审慎。
北京监管局表示，上述问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严，违反了相关规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，现对民生证券采取出具警示函的行政监管措施，提醒民生证券关注研究报告业务合规风险，建立与重大事项有关的控制机制，加强对重大敏感信息的关注，强化专业审慎判断；加强对研究报告的质量控制和合规管理，做到实质复核；改进研究人员考核机制等。
早在2016年12月27日，由于涉嫌信披违法违规，保千里曾被立案调查。2017年7月，因涉及在2014年至2015年的重组中，提供了九份内容虚假的协议，导致其收购资产的评估值虚增2.74亿元，证监会下达处罚预告，保千里及实际控制人庄敏、公司上一届董事会成员等11人，均受到警告、罚款的处罚。
2017年12月29日起，保千里被实施其他风险警示(ST)。当时，保千里公告称，公司主要银行账户已被冻结，大量应收账款与预付账款目前未能收回，资金周转出现困难。(中新经纬APP)
