2018年5月，深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查，标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制，在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。
建立会员现场检查常态化工作机制，是深交所贯彻落实中国证监会决策部署，强化依法全面从严监管的重要举措，也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求，切实扛起一线监管职责，推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手，对于筑牢交易风险防控第一道防线，推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地，推动会员归位尽责具有重要意义。
深交所常态化的现场检查坚持问题导向，每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行，今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上，重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节，并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查，做到查深、查细、查透；在目标上，坚持以检强规、以检促改，增强交易所自律监管规则威慑力，推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善，提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时，通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求，加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识，为后续相关规则发布实施夯实基础。
本次现场检查结束后，深交所将向相关会员反馈意见，要求其提交具体整改计划，并对存在问题的会员采取相应自律监管措施，督促其切实整改、规范运作。深交所还将通过举办专题培训、召开专题会议、走访调研等多种方式，向广大会员通报检查中发现的突出问题及薄弱环节，引导会员对照自查、整改完善，不断提高全行业客户管理水平。
