5月18日，中国证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上介绍，证监会近日成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元。该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型，相关案件正在审理之中。
高莉表示，调查发现，2015年12月至2016年8月，两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋，集中6个资管产品筹集的资金，利用资金优势，在香港开立沪股通账户的同时，在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户，跨境配合操作，通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票，交易金额近33亿元。
高莉强调，本案是证监会继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。为有效打击跨境违法行为，服务我国资本市场改革开放大局，证监会将坚持依法全面从严监管，协同境外监管执法机构，密切关注市场动态，监测异常交易，紧盯跨境账户异常联动，坚决打击跨境操纵市场等违法行为，切实保护广大投资者合法权益，促进互联互通的市场机制平稳运行。
新闻多一点·证监会对5宗案件作出行政处罚
5月18日，中国证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上介绍，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。
高莉介绍，1宗信息披露违法违规案中，青岛市恒顺众昇集团股份有限公司（简称恒顺众昇）未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押的信息；未如实披露严重影响投资计划进展的信息；未按规定披露恒顺众昇与PT. Artabumi Sentra Industri的关联关系；提前确认与四川电力1,100万的设备成套采购收入9,401,709.40元、利润3,921,394.65元，提前确认与四川电力的9,350万的设备成套采购收入79,914,529.6元，利润28,349,077.59元，导致恒顺众昇2014年半年度报告、第三季度报告和年度报告存在虚假记载。恒顺众昇的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会决定对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。
1宗操纵市场案中，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司（简称广州安州）控制使用“广州安州－安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格，获利约5057.4万元。广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元，并处以约5057.4万元罚款；对直接负责的主管人员王福亮给予警告，并处以60万元罚款。
1宗内幕交易案中，施立新系洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司（简称宝硕股份）合作投资新能源汽车项目这一内幕信息的知情人。陈淼媛与施立新关系密切，内幕信息敏感期内，二人联络频繁，施立新、陈淼媛共同使用“陈淼媛”账户买入“宝硕股份”525,000股，没有违法所得。在内幕信息敏感期内，翁凛磊与施立新存在接触联络，同时翁凛磊控制使用“马某杰”等5个证券账户交易“宝硕股份”，没有违法所得。施立新、陈淼媛、翁凛磊的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，证监会决定对施立新、陈淼媛处以60万元罚款；对翁凛磊处以60万元罚款。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2013年9月至调查日，姚丽系在中国民族证券有限责任公司任职的证券从业人员。在从业期间内，姚丽控制使用“姚某刚”、“姚某水”证券账户买卖股票，获利约30万元。姚丽的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，证监会决定责令姚丽依法处理非法持有的股票，没收姚丽违法所得约30万元，并处以约90万元罚款。
1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案中，2009年6月1日至2017年3月30日期间，蒋乐辉系在国元证券股份有限公司任职的证券从业人员。在从业期间内，蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托，利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户买卖证券，交易均由蒋乐辉决策实施，没有违法所得。蒋乐辉的上述行为违反了《证券法》第145条规定，依据《证券法》第215条规定，广东证监局决定责令蒋乐辉改正，给予警告，并处以10万元罚款。
高莉表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将秉持依法全面从严的原则，继续改进和加强监管，强化风险防控，维护资本市场稳定健康发展。
（见习编辑：于浩）
