官方为何再提IPO审核腐败问题?证监会:年内完善发行上市制度
2018-04-03 21:48:00 来源:搜狐财经

原标题:官方为何再提IPO审核腐败问题?证监会:年内完善发行上市制度

证监会资料图 中新经纬张义华摄

中新经纬客户端4月2日电 中纪委驻证监会纪检组组长王会民日前接受媒体采访表示,从近年查处的案件情况看,腐败问题较为突出的是股票发行审核领域。在这样的时间节点,官方为何再提IPO审核领域的腐败问题?对于加强IPO审核监管,证监会今年有何新计划?

中纪委:股票发审领域腐败问题突出

中央纪委驻中国证券监督管理委员会纪检组组长、党委委员王会民日前接受《中国纪检监察报》专访时指出,从近年查处的案件情况看,腐败问题较为突出的是股票发行审核领域。资本市场利益关系复杂,财富增长效应明显,一直面临较为严峻的“围猎”与反“围猎”斗争形势。相关案件涉案金额较大,时间跨度较长,涉及较多企业和市场参与者,违纪违法行为也较为隐蔽,发现难、查处难。

王会民表示,随着市场和产品的创新发展,证券审批监管领域的腐败方式也更加复杂多变,既有传统的权钱交易,也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来,涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式,给纪律审查工作带来了新的挑战。

王会民介绍,近年来,驻证监会纪检组始终坚持立足监督执纪问责,狠抓证券审批监管领域腐败问题。

一是保持高压,强化不敢腐的震慑。十八大以来,我们共计给予135人党纪政纪处分和组织处理,其中重处分和重大职务调整21人。此外,移送司法7人。

二是围绕堵漏洞、补短板,有效强化不能腐的制度机制。在对证监会发行部、上市部、机构部开展廉政监察工作中,深刻汲取系列案件教训,全方位倒查监管审批相关制度建立健全以及执行情况,重点对监管审批工作程序、过程留痕、回避情况等进行全面倒查。

三是围绕标本兼治,狠抓干部思想政治工作和审批监管领域的政治生态建设。

四是持之以恒地加强证监会系统纪检监察队伍与机制建设。

发审系统多位官员落马

2017年发审系统爆出腐败大案。据证监会网站2017年4月21日消息,证监会查明,前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益。证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。

证监会发审委是审核股票发行申请、掌握着公司上市发行大权的重要部门。中新经纬客户端(微信公众号:jwview)梳理发现,此前证监会多位落马官员均来自发审系统。

早在2015年11月13日,中纪委网站发布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受调查。被誉为“发审皇帝”的姚刚由此结束了发审生涯。在中纪委宣布姚刚被查的当晚,证监会召开党委会,通报中央关于姚刚涉嫌严重违纪,接受组织调查的决定。会议提到,完善权力运行机制,压缩自由裁量空间,在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设,强化权力约束机制。

在此之前,证监会投资者保护局局长李量、证监会发行监管部处长李志玲、证监会发行三处处长刘书帆等官员也相继被查。

2014年12月1日晚,证监会官网发布消息称,证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,目前正接受组织调查。此前,李量曾任证监会创业板发行监管办公室副主任。

2015年6月20日,证监会发布通报,证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票,证监会决定对李志玲作出行政开除处分。因涉嫌职务犯罪,李志玲已被移送司法机关。

2015年8月,据央视、新华社等多家媒体报道,证监会发行三处处长刘书帆涉嫌内幕交易伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。据刘书帆供述,2014年下半年,他利用职务便利,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此,该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。

证监会:力争年内改革完善发行上市制度

对于加强IPO审核监管、完善相关制度建设,证监会在一直紧锣密鼓推进。在3月30日的证监会例行发布会上,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会于近日印发了2018年度立法工作计划,对2018年全年的立法工作做了总体部署,其中包括力争年内改革完善发行上市制度,修改关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见等;并强调2018年坚持依法全面从严监管,加强资本市场监管执法力度,确保市场稳定运行。

值得注意的是,从去年7月以来,证监会不断修订、完善发审制度。证监会新闻发言人高莉表示,完善发审委制度,关键在于强化发审委制度运行的监督管理。坚持以问题为导向,查隐患、堵漏洞、补短板,强化发审委制度运行监管,把权力关进制度的笼子里,构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。

2017年7月,证监会公布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》;9月底,证监会正式确定第十七届发行审核委员会委员,宣布将主板发审委和创业板发审委合并,委员总人数由60名增加至63名。

新一届发审委委员履职后,被媒体誉为“史上最严发审委”。据中国证券报统计,截至2018年3月31日,证监会第十七届发审委2018年共审核公司总家次68次,32家通过,被否32家,通过率(不包括取消审核的公司)和否决率均为47.06%。相较之下,2017年共审核488家公司首发申请,380家获通过,IPO通过率为77.87%。

此外,对驻证监会纪检组来说,王会民指出,2018年在解决证券审批监管、金融信贷等领域腐败问题方面有以下计划:

一是坚决把政治纪律和政治规矩立起来、严起来。

二是在以往工作的基础上,不断强化不敢腐的震慑,更好扎紧制度的笼子。用好前期廉政监察成果,抓紧推动完善制度,最大限度确保权力运行的公开透明。督促并积极支持证券发行与并购重组监察委员会开展工作。

三是抓常抓长,持续深入狠抓证监会系统作风建设。在解决审批监管腐败问题的过程中,还将围绕“四风”问题的新表现,对懒政、避责、不担当等行为进行有效打击。(中新经纬APP)

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